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重磅！認證機構(gòu)資質(zhì)審批迎來重大改革

發(fā)布時間：2022-10-09 來源：認證機構(gòu)

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近日，市場監(jiān)管總局發(fā)布關(guān)于在全國范圍內(nèi)推進認證機構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告，明確改革措施。

2022年第28號

市場監(jiān)管總局關(guān)于在全國范圍內(nèi)推進認證機構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告

為進一步激發(fā)市場主體活力，持續(xù)深化“放管服”改革，營造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境，按照國務(wù)院部署要求，現(xiàn)就在全國范圍內(nèi)推進認證機構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革有關(guān)事項公告如下：

一、認證機構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革措施

（一）實施分類管理

認證機構(gòu)資質(zhì)審批實施分類管理，分為高風險領(lǐng)域和低風險領(lǐng)域。申請從事國家統(tǒng)一推行的認證項目的認證業(yè)務(wù)，實行優(yōu)化審批服務(wù)；申請從事其他領(lǐng)域的認證業(yè)務(wù)，申請人自愿選擇告知承諾或優(yōu)化審批服務(wù)。詳見《實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認證領(lǐng)域目錄》（附件1）。

（二）簡化材料，壓縮時限

按照可量化、可操作的原則，進一步細化審批條件，精簡審批材料，提高透明度和可預(yù)期性。詳見《認證機構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求》（附件2）。

對優(yōu)化審批服務(wù)的申請事項，優(yōu)化審批流程，壓縮審批時限，自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出許可決定。

對實行告知承諾的申請事項，在材料齊全且承諾符合要求的前提下，當場作出許可決定。

（三）實施現(xiàn)場核查

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕42號）要求，制定《認證機構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定》（詳見附件3）。加強對認證機構(gòu)資質(zhì)審批后履行承諾的現(xiàn)場核查。對核查中發(fā)現(xiàn)的未履行承諾和不實承諾問題，依法依規(guī)處理。

二、加強事中事后監(jiān)管措施

（一）全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管

將“雙隨機、一公開”監(jiān)管作為認證監(jiān)管的基本手段。根據(jù)不同風險程度、信用水平，合理確定抽查比例，制定差異化監(jiān)管措施，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，依法依規(guī)嚴肅處理。強化抽查檢查結(jié)果的公開。

（二）強化認證行業(yè)信用監(jiān)管

推進各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，依法依規(guī)對違法失信行為實施聯(lián)合懲戒，強化失信約束，健全嚴重違法違規(guī)機構(gòu)和人員行業(yè)禁入制度。完善認證行業(yè)嚴重違法失信名單管理和信用修復(fù)機制。

（三）加強認證風險監(jiān)測和預(yù)警追溯機制

運用信息化和大數(shù)據(jù)手段對認證關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行風險監(jiān)測，積極探索智慧監(jiān)管方式，深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依法依規(guī)做好風險處置工作，及時發(fā)布認證風險預(yù)警和風險追溯結(jié)果，確保不出現(xiàn)系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。

三、其他事項

（一）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)章的修訂以及經(jīng)濟社會發(fā)展需求、國內(nèi)外認證行業(yè)發(fā)展情況，市場監(jiān)管總局適時調(diào)整實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認證領(lǐng)域目錄及相應(yīng)的審批條件細化要求并進行公布。

（二）本公告自發(fā)布之日起實施?！秶艺J監(jiān)委關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》（認監(jiān)委2016年第24號公告）、《市場監(jiān)管總局關(guān)于在全國自由貿(mào)易試驗區(qū)進一步推進認證機構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告》（市場監(jiān)管總局2020年第7號公告）同時廢止。

（三）本公告發(fā)布之日前已受理的認證機構(gòu)資質(zhì)申請按照原有規(guī)定執(zhí)行。

附件：

1. 實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認證領(lǐng)域目錄

2. 認證機構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求

3. 認證機構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定

市場監(jiān)管總局

2022年8月6日

附件2

認證機構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求

一、取得法人資格

取得營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。

二、有固定的辦公場所和必要的設(shè)施

申請者應(yīng)當具備必要的商業(yè)辦公場所，不允許以民用住宅作為固定辦公場所。辦公場所的地址應(yīng)當與法人證明文件中列明的地址相一致。辦公場所為租賃性質(zhì)的，應(yīng)當提交租賃合同，租賃合同期限應(yīng)當不低于一年。辦公場所為自有房產(chǎn)，應(yīng)當提交自有房產(chǎn)證明。

申請者應(yīng)當具有開展認證活動所必需的設(shè)備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括產(chǎn)品儲存室、檔案保管設(shè)施、認證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認證人員培訓設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施，必要時還需具備產(chǎn)品檢驗檢測實驗室。辦公場所和設(shè)施與申請者開展業(yè)務(wù)范圍的規(guī)模相適應(yīng)。

三、注冊資本不少于人民幣300萬元

法人資格證明文件中的注冊資本/開辦資金，不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請者的出資方應(yīng)當符合相關(guān)資信要求。

由于認證機構(gòu)公正性的要求，出資方不能對認證業(yè)務(wù)的公正性、獨立性產(chǎn)生沖突或影響。如出資方在其他認證機構(gòu)任職時，應(yīng)提供認證機構(gòu)的知情同意證明，同時，出資方不得從事認證咨詢活動。自然人投資方個人資信良好，沒有不良記錄。

四、有符合認證要求的管理制度

申請管理體系認證的，需符合GB/T 27021.1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分：要求》及GB/T 27021系列標準的其他相關(guān)要求，以確保持續(xù)具有開展管理體系認證的能力，一致性和公正性。

申請一般工業(yè)產(chǎn)品自愿性認證和服務(wù)認證的，需符合GB/T 27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》。

申請食品農(nóng)產(chǎn)品自愿性認證的，需建立“產(chǎn)品認證/01農(nóng)林（牧）漁；中藥”和/或“產(chǎn)品認證/03加工食品、飲料和煙草”和/或“管理體系認證06食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系”的認證實施規(guī)則和制度，符合GB/T 27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》和/或GB/T 27021.1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分：要求》。

4.1組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責

4.1.1申請者的組織結(jié)構(gòu)，管理層和其他認證人員及相關(guān)委員會的職責、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)當形成正式文件。

4.1.2保證公正性的委員會的產(chǎn)生、代表的利益方、責任和權(quán)利、成員能力、運行規(guī)則應(yīng)當形成正式文件。

4.2公正性的管理

申請者應(yīng)當編制公正性管理制度，確保獨立、公正、客觀地開展認證活動，并防止發(fā)生由于商業(yè)、財務(wù)或其他壓力而導(dǎo)致的損害公正性的行為。申請者應(yīng)當有文件證明其已識別所有相關(guān)利益方對其公正性的影響，并能采取明確可行的控制措施，并建立制度進行管理。公正性風險包括但不限于以下方面：

4.2.1經(jīng)營范圍中是否含有可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動。

4.2.2是否有可能與行政機關(guān)存在利益關(guān)系。

4.2.3接受的資助是否有可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響。

4.2.4是否有可能與認證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。

4.2.5法人出資者是否為認證咨詢機構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、營銷平臺、行業(yè)協(xié)會以及相關(guān)競爭性較強行業(yè)的企業(yè)。

4.3認證風險的管理

申請者應(yīng)當能證明已對認證活動引發(fā)的風險進行了評估，并對各個活動領(lǐng)域和運作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責任作出了充分的安排（如保險或儲備金）。

4.4人員管理的相關(guān)要求

申請者應(yīng)制定認證人員管理制度，對影響認證活動的各類人員的選擇條件、聘用程序、培訓程序、能力準則和能力評價準則及評價考核方法作出明確規(guī)定，以保證認證人員的素質(zhì)和能力符合要求。

申請者應(yīng)當明確規(guī)定不聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。

4.5高級管理人員

申請者的高級管理人員應(yīng)當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及市場監(jiān)管總局（認監(jiān)委）相關(guān)規(guī)定要求，熟悉認證機構(gòu)運作基本要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力。

4.5.1申請者應(yīng)當制定文件規(guī)定高級管理人員的選擇、聘用、考核以及相關(guān)的責任義務(wù)等管理要求。

4.5.2申請者應(yīng)當明示高級管理人員無犯罪記錄，無認證認可行業(yè)的不良從業(yè)記錄。

4.5.3高級管理人員的評價證實性材料應(yīng)包含：學歷、工作經(jīng)歷、與認證認可相關(guān)的工作經(jīng)歷、培訓經(jīng)歷、評價結(jié)論等內(nèi)容。

4.6認證過程的管理要求

申請者應(yīng)當制定程序、制度等文件對認證活動實施全過程進行有效管理，以保證認證活動的有效性和公正性。至少應(yīng)當包括申請評審、審核方案的制定、抽樣方案、審核計劃、審核實施、審核報告、認證決定、監(jiān)督、再認證以及暫停、注銷、撤銷或縮小認證范圍等程序。

4.7認證證書和認證標志的管理

申請者應(yīng)當制定認證證書和認證標志的管理規(guī)定，明確認證證書載明的內(nèi)容、獲證組織使用認證證書和認證標志的管理規(guī)定以及誤用或未按照規(guī)定使用時應(yīng)當采取的措施。

認證證書樣本應(yīng)當符合認證認可相關(guān)管理規(guī)定和技術(shù)標準的要求，并向公眾提供查詢認證證書基本信息的方式。

4.8其他內(nèi)部管理規(guī)定

申請者應(yīng)當制定申訴投訴、財務(wù)管理、人力資源管理、檔案記錄管理、分支或派出機構(gòu)管理、內(nèi)審和管理評審、信息公開、保密等內(nèi)部管理制度要求。

應(yīng)當制定對認證規(guī)則備案、認證業(yè)務(wù)信息備案、認證機構(gòu)信息報送等規(guī)定的執(zhí)行程序。

五、有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員

5.1認證機構(gòu)應(yīng)當具備10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員。

5.2專職認證人員應(yīng)全面覆蓋認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核方案管理人員、認證審核人員（擬從事管理體系認證審核、產(chǎn)品認證檢查、服務(wù)認證審查的人員）、認證決定或復(fù)核人員、認證人員能力的評價人員等。

5.3“專職”是指認證人員應(yīng)能夠滿足以下條件之一：

5.3.1與申請者建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為申請者、申請者分支機構(gòu)或申請者委托的人力資源服務(wù)機構(gòu)。

5.3.2申請者返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與申請者簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

5.3.3申請者的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在申請機構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由申請者的出資方提供事業(yè)編制證明。

5.4“相應(yīng)領(lǐng)域”是指專職認證人員應(yīng)當具備與申請領(lǐng)域相適應(yīng)的素質(zhì)和能力，具體如下：

5.4.1通用要求

教育經(jīng)歷：具備國家承認的大學?？疲ê┮陨蠈W歷；相應(yīng)專業(yè)以教育部“普通高等學校本科專業(yè)目錄”及“學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄”為準。

工作及專業(yè)工作經(jīng)歷：滿足相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)要求，研究生學歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少2年全職工作經(jīng)歷（含至少1年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大學本科學歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少5年全職工作經(jīng)歷（含至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大專學歷應(yīng)具有至少6年全職工作經(jīng)歷（含至少4年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）。專業(yè)工作經(jīng)歷從取得學歷后算起。

5.4.2相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)要求

I 管理體系認證

管理體系認證領(lǐng)域的認證申請評審人員、認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證審核人員、認證決定或復(fù)核人員需要滿足以下要求：

I-1質(zhì)量管理體系

a.專業(yè)知識

掌握以下質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：常用統(tǒng)計技術(shù)方法和應(yīng)用；測量/計量知識以及對測量過程和測量設(shè)備的管理要求；標準化知識：標準的結(jié)構(gòu)和編寫要求等；顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的知識；質(zhì)量計劃；質(zhì)量管理體系自我評價方法；卓越績效模式；持續(xù)成功（GB/T 19004）；風險管理知識和方法。

b.工作經(jīng)歷

適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測、質(zhì)量管理、教學、科研及相關(guān)標準制修訂等工作經(jīng)歷。

I-2 環(huán)境管理體系

a.專業(yè)知識

掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)和理念:清潔生產(chǎn)和生命周期的基本概念和方法；掌握向水體排放的污染物，理解污水治理技術(shù)的相關(guān)知識；掌握向大氣排放的污染物，理解大氣治理技術(shù)的相關(guān)知識；掌握固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類，理解固體廢物的處理技術(shù)的相關(guān)知識；掌握噪聲的分類,理解資源能源消耗及治理技術(shù)的相關(guān)知識。

b.工作經(jīng)歷

適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：生產(chǎn)過程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境科學與工程、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境規(guī)劃、清潔生產(chǎn)審計、節(jié)能減排、環(huán)境影響評價、環(huán)境管理教學、科研及相關(guān)標準制修訂等工作經(jīng)歷。

I-3 職業(yè)健康安全管理體系

a.專業(yè)知識

掌握以下職業(yè)健康安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：

——掌握特定專業(yè)性的危險源辨識、風險評價方法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念；

（注：特定專業(yè)性的危險源辨識、風險評價技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FAT）等。

——掌握特種設(shè)備的概念、分類和國家法律法規(guī)、標準對特種設(shè)備管理的通用要求。

b.工作經(jīng)歷

適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測、安全評價、安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學、科研及相關(guān)標準制修訂等工作經(jīng)歷。

I-4 信息安全管理體系/信息技術(shù)服務(wù)管理體系

a.專業(yè)知識

信息安全管理相關(guān)專業(yè)知識包括：

掌握網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)；掌握與組織業(yè)務(wù)活動相關(guān)的知識，例如：流程、資產(chǎn)、風險、安全要求、控制措施以及信息安全技術(shù)和信息技術(shù)在業(yè)務(wù)活動中的特定應(yīng)用等方面的知識；了解信息安全管理相關(guān)工具、方法。

信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)專業(yè)知識包括：

掌握數(shù)據(jù)處理服務(wù)、軟件開發(fā)和部署服務(wù)、測試服務(wù)、集成服務(wù)、IT運維服務(wù)和租賃服務(wù)；掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、基線、配置庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等。了解信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)工具、方法，例如：運行維護管理平臺、事件管理工具、監(jiān)視和測量工具。

b.工作經(jīng)歷

適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：信息安全相關(guān)專業(yè)包括信息安全、密碼學、計算機科學與技術(shù)、計算機應(yīng)用、電子信息科學與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計算數(shù)學與應(yīng)用數(shù)學、自動化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)；信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專業(yè)包括計算機科學與技術(shù)、計算機技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學、計算數(shù)學。

II 產(chǎn)品認證（除01和03認證領(lǐng)域）

從事產(chǎn)品認證的人員專業(yè)工作經(jīng)歷為從事所申請產(chǎn)品領(lǐng)域生產(chǎn)設(shè)計、質(zhì)量管理、認證認可、檢驗檢測，標準制修訂工作。

III 食品農(nóng)產(chǎn)品認證

食品農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)專業(yè)包括：（專科、本科）0703化學類、0707海洋科學類、0710生物科學類、0813化工與制藥類、0816紡織類、0817輕工類、0823農(nóng)業(yè)工程類、0824林業(yè)工程類、0825環(huán)境科學與工程類、0826生物醫(yī)學工程類、0827食品科學與工程類、09農(nóng)學、1004公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學類、1008中藥學類；（研究生）0703化學、0707海洋科學、0710生物學、0713生態(tài)學、0817化學工程與技術(shù)、0821紡織科學與工程、0822輕工技術(shù)與工程、0828農(nóng)業(yè)工程、0829林業(yè)工程、0830環(huán)境科學與工程、0831生物醫(yī)學工程、0832食品科學與工程、0836生物工程、09農(nóng)學、1004公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學、1007藥學、1008中藥學。

IV 服務(wù)認證

申請住宿服務(wù)；食品和飲料服務(wù)、郵政和速遞服務(wù)、電力分配服務(wù)；通過主要管道的燃氣和水分分配服務(wù)、金融中介、保險和輔助服務(wù)、科學研究服務(wù)、電信服務(wù)；信息檢索和提供服務(wù)、教育服務(wù)、衛(wèi)生和醫(yī)療保健服務(wù)、污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護服務(wù)等領(lǐng)域的專職認證人員應(yīng)當至少有50%具備國家承認的大學本科以上相關(guān)專業(yè)學歷并取得學位。

對于專職認證人員為非相關(guān)專業(yè)時，應(yīng)至少具備與從事的認證領(lǐng)域相關(guān)專業(yè)中級（含）以上技術(shù)職稱。

服務(wù)認證領(lǐng)域?qū)I(yè)經(jīng)歷為從事所申請領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)、質(zhì)量管理、認證認可、檢驗檢測、標準制修訂工作。僅有審核經(jīng)歷不能認定為專業(yè)工作經(jīng)歷。

5.5專職認證人員應(yīng)當具備的能力

5.5.1認證規(guī)則和認證方案制定人員

具有相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求。

5.5.2認證申請評審人員

熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉相應(yīng)認證領(lǐng)域劃分并能正確判斷認證委托人委托的認證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉本機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

5.5.3認證審核方案管理人員

熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；能夠識別各認證領(lǐng)域的專業(yè)特點；能夠根據(jù)認證客戶的業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)的知識和信息識別其對審核方案，特別是對審核組的能力要求；熟悉本機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

5.5.4認證審核人員

具有與認證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求；理解和掌握認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證審核原則、實踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運作相關(guān)知識，了解認證機構(gòu)認證管理過程要求，完全能夠按照認證機構(gòu)的程序和過程開展工作。

5.5.5認證決定或復(fù)核人員

具有與認證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證審核原則、實踐和技巧；了解認證機構(gòu)認證管理過程要求。

5.5.6認證人員能力的評價人員

熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；能夠識別各認證領(lǐng)域的專業(yè)特點；熟悉認證流程及認證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評定要求；熟悉各類認證人員的能力準則，能正確選擇對認證人員能力評價的方法，并能基于已有的證據(jù)準確判定受評價人員的能力與準則的符合性。

5.6專職認證人員能力評價

5.6.1申請者應(yīng)根據(jù)建立的認證人員專業(yè)能力評價準則，從認證人員專業(yè)能力需求、認證人員專業(yè)能力、認證人員專業(yè)能力評價等方面評價認證人員的專業(yè)能力。認證人員專業(yè)能力評價應(yīng)全面覆蓋專職認證人員。

5.6.2評價結(jié)果證實性材料應(yīng)包括但不限于以下信息：被評價者的學歷、與所評價專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)歷、認證認可經(jīng)歷、培訓經(jīng)歷以及其他可支撐評價結(jié)論的信息以及評價結(jié)論，評價過程和評價結(jié)論應(yīng)符合GB/T 27021.1《合格評定管理體系認證機構(gòu)要求第1部分：要求》、GB/T 27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》等認證認可相關(guān)國家標準的要求以及認證機構(gòu)自身的人員管理程序。

六、其他要求

6.1申請從事產(chǎn)品認證活動的機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。對所申請的產(chǎn)品認證領(lǐng)域具備自有或簽約檢測資源，檢測機構(gòu)應(yīng)依法取得相關(guān)資質(zhì)，檢測機構(gòu)能力范圍應(yīng)能覆蓋認證機構(gòu)所申請的具體產(chǎn)品。

6.2申請從事產(chǎn)品認證（01和03認證領(lǐng)域）活動的機構(gòu)，還應(yīng)當具備食品農(nóng)產(chǎn)品的科研、檢測、推廣、行業(yè)管理等任一背景。

6.3從事市場監(jiān)管總局（認監(jiān)委）或者市場監(jiān)管總局（認監(jiān)委）會同國務(wù)院有關(guān)部門推行的認證制度還應(yīng)當滿足市場監(jiān)管總局（認監(jiān)委）或者市場監(jiān)管總局（認監(jiān)委）會同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的有關(guān)部門規(guī)章或者行政規(guī)范性文件中列明的要求。

6.4設(shè)立外商投資認證機構(gòu)應(yīng)當提供中文版的申請材料，并附上申請人對中文版內(nèi)容負法律責任的聲明。

附件3

認證機構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定

第一條為了進一步簡政放權(quán)、優(yōu)化認證市場營商環(huán)境，完善認證機構(gòu)資質(zhì)審批方式，提高效率，制定本規(guī)定。

第二條本辦法所稱告知承諾，是指國家市場監(jiān)督管理總局（以下稱資質(zhì)審批部門）一次性告知所需條件和要求以及提交的材料，申請機構(gòu)以書面形式承諾其符合條件和要求并提交相關(guān)材料，由資質(zhì)審批部門作出決定的方式。

第三條資質(zhì)審批部門以告知承諾方式實施認證機構(gòu)資質(zhì)審批適用于以下情形：

（一）新設(shè)立認證機構(gòu)；

（二）擴大認證業(yè)務(wù)范圍。

申請機構(gòu)采用告知承諾方式申請認證機構(gòu)資質(zhì)，適用本規(guī)定。

第四條資質(zhì)審批部門負責告知承諾統(tǒng)一管理、組織實施工作，依據(jù)認證領(lǐng)域風險確定適用告知承諾審批方式的認證領(lǐng)域并向社會公布。

第五條對實行告知承諾的審批事項，資質(zhì)審批部門應(yīng)當向申請機構(gòu)告知下列內(nèi)容：

（一）資質(zhì)審批事項所依據(jù)的主要法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和相關(guān)條款；

（二）準予認證機構(gòu)資質(zhì)許可應(yīng)當具備的條件和能力要求；

（三）需要申請機構(gòu)提交的相關(guān)材料和方式；

（四）申請機構(gòu)作出承諾的法律效力以及作出不實承諾和違反承諾的法律后果。

第六條通過告知承諾方式申請認證機構(gòu)資質(zhì)的，應(yīng)當對下列內(nèi)容作出承諾：

（一）已經(jīng)知悉資質(zhì)審批部門告知的全部內(nèi)容；

（二）所填寫的相關(guān)信息真實、合法、有效；

（三）能夠持續(xù)符合告知的條件和技術(shù)能力要求，并可隨時接受核查；

（四）能夠提交資質(zhì)審批部門告知的相關(guān)材料，相關(guān)材料真實、合法、有效；

（五）愿意承擔不實承諾、違反承諾所引發(fā)的相應(yīng)法律責任；

（六）所作承諾是本機構(gòu)的真實意思表示。

第七條對實行告知承諾的認證機構(gòu)資質(zhì)審批事項，應(yīng)當由資質(zhì)審批部門提供告知承諾書，告知承諾書文本式樣見附件。

第八條申請機構(gòu)可以通過登錄網(wǎng)上審批系統(tǒng)提交加蓋公章的告知承諾書以及相關(guān)申請材料，告知承諾書和相關(guān)材料不齊全或者不符合法定形式的，資質(zhì)審批部門在五個工作日內(nèi)一次性告知申請機構(gòu)需要補正的全部內(nèi)容。

第九條資質(zhì)審批部門不對材料進行實質(zhì)性審查，告知承諾書和相關(guān)申請材料齊全、符合法定形式的，當場作出許可決定。作出許可決定后七個工作日內(nèi)向申請機構(gòu)頒發(fā)認證機構(gòu)批準書。

第十條資質(zhì)審批部門應(yīng)當在作出準予資質(zhì)許可后兩個月內(nèi)，對認證機構(gòu)履行承諾情況進行現(xiàn)場核查?，F(xiàn)場核查工作由資質(zhì)審批部門統(tǒng)一組織安排，可委托地方市場監(jiān)管部門實施。

第十一條現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)存在不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息情形的，依據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十二條現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)不能持續(xù)符合法定條件和能力的，依據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十三條現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)作出虛假承諾、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得資質(zhì)的，按照相關(guān)規(guī)定撤銷行政許可，并予以公布。該機構(gòu)列入嚴重違法失信名單，其此前出具的相關(guān)認證證書不具有證明作用，并承擔因此引發(fā)的相應(yīng)法律責任。

依據(jù)前款規(guī)定被撤銷行政許可的申請人3年內(nèi)不得申請該行政許可。

第十四條以告知承諾方式取得資質(zhì)的認證機構(gòu)發(fā)生其他違法違規(guī)行為的，依照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定予以處理。

第十五條資質(zhì)審批部門建立申請機構(gòu)信用監(jiān)管機制。資質(zhì)審批部門發(fā)現(xiàn)申請機構(gòu)作出虛假承諾的，應(yīng)當依法依規(guī)列入嚴重違法失信名單。相關(guān)失信信息按照相關(guān)規(guī)定同步納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。對違法失信行為的懲戒措施依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條資質(zhì)審批部門工作人員在實施認證機構(gòu)資質(zhì)審批工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

第十七條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

認證機構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾書（文本式樣）

認證機構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾書

本機構(gòu)就申請審批的事項，作出下列承諾：

（一）本機構(gòu)已經(jīng)知悉資質(zhì)審批部門告知的全部內(nèi)容；

（二）本機構(gòu)所填寫的相關(guān)信息真實、準確；

（三）本機構(gòu)能夠持續(xù)符合告知的條件和技術(shù)能力要求，并可隨時接受核查；

（四）本機構(gòu)能夠提交告知的相關(guān)材料，相關(guān)材料真實、合法、有效；

（五）本機構(gòu)愿意承擔不實承諾、違反承諾所引發(fā)的相應(yīng)法律責任；

（六）所作承諾是本機構(gòu)的真實意思表示。

法定代表人簽字：

（申請機構(gòu)蓋章）

年月日

本文關(guān)鍵詞：服務(wù)認證機構(gòu) 專業(yè)服務(wù)認證機構(gòu)

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